6月18日，第101期尚权刑辩沙龙聚焦研讨“企业刑事合规实务”，在“尚权刑辩学院”云课堂与“尚权刑辩”视频号同步线上直播，收看人数达2000余人次。

本期沙龙由北京尚权（合肥）律师事务所主任张旭华主持，北京星来律师事务所主任王珺、副主任王唯宁以及合伙人杜佳虹担任发言人，中国政法大学刑事司法学院副院长赵天红教授、北京尚权（西宁）律师事务所执行主任应洪录以及北京尚权律师事务所刑事合规部主任张晓凯担任与谈人。

在主题发言环节，王珺以“有效辩护的新途径——企业合规”为题进行主讲。首先，她通过梳理规范性文件与各地试点情况，指出该项改革在规范用语上存在从“刑事合规”“企业合规”到“涉案企业合规”的变化，企业合规所涉及主体既包括涉案企业、涉案个人所在的企业，也包括涉案企业的关联企业。涉案企业合规应以专项合规为重点、以全面合规为目标。其次，她认为相较于以结果为导向的“有效果的辩护”，“尽职辩护”更符合有效辩护的应有内涵，而刑事合规已成为有效辩护的一种方法，律师通过担任涉案企业的辩护人或合规整改顾问等角色，帮助企业完成合规整改，能够为案件争取到有效辩护结果。再次，就合规整改的适用条件而言，她指出从适用罪名、法定刑范围、罪数以及企业规模等角度来看，目前尚不存在绝对限制，但也要求企业认罪认罚、赔偿损失等。最后，对于如何启动合规整改，她介绍了合规整改多启动于审查起诉阶段，但也存在侦查阶段或审判阶段启动的试点先例，律师应把握好启动时机，积极与司法机关沟通，助推合规整改的启动与完成。

随后，王唯宁聚焦“涉案企业合规中的重点问题”，从合规律师的基本角色、专业能力、团队组建、业务展开以及未来发展五个方面进行了讲解。他表示，律师可以担任涉案企业或企业相关涉案人员的辩护人、涉案企业的合规顾问等。开展企业合规业务，律师除了具备基本的法律专业知识、企业管理知识与诉讼实务经验，还须具有快速了解各细分领域的学习能力。在团队组建方面，最好配备诉讼律师加非诉律师、资深律师加年轻律师等具有互补性与复合性的团队结构。他认为，该业务领域未来将形成更为统一的流程与细化的标准，相关信用体系与竞争机制也会有所改变，刑辩律师将在非诉业务领域取得进一步拓展。

接下来，杜佳虹以“企业合规业务中的法律尽职调查”为题进行分享。她以漏气的皮球为喻，形象地阐明了企业合规尽职调查是为了发现企业运营过程中的漏洞或薄弱环节。作为一种排查刑事风险点的重要手段，企业合规尽职调查虽然难以保证万无一失，但要做到尽善尽美。关于尽职调查的具体流程与开展方法，她介绍了从了解客户、起草尽职调查清单、人员访谈到材料梳理与风险识别的基本步骤，展示了律所专业团队常规使用的尽调清单，并重点强调了起草清单与人员访谈等工作并非单一线性地完成，而是必须动态持续化地来回往复开展。在深度的尽职调查中，提高对刑事风险点的敏感度，真正发掘出企业涉罪的根源问题，最终让企业及其主管人员与员工意识到合规的重要意义，常态化地坚持合规运营。

在嘉宾与谈环节，赵天红表示，自2020年3月最高人民检察院推动开展企业合规试点改革以来，目前已取得相对丰富的经验与成果，接下来应注重经验的总结与立法性转化。在下一步修法工作中，可以考虑增设有关合规制度的条款。

应洪录谈到，开展企业合规业务应把握好企业需求与律师供给的关系、传统合规与涉案企业合规的关系、个人与团队的关系、当前专项合规与长远全面合规的关系等五对关系。他介绍了尚权西宁分所为企业合规业务组建了专门的刑事合规业务团队，并将刑事合规业务作为西宁分所的一个重要业务板块，在西部地区已取得一定的先导与示范效应。

张晓凯结合自身办案经验，分享了合规律师应当具备的业务能力，包括对企业经营管理内含风险的洞察能力、准确识别判断刑事风险样态的能力、中立客观的专业坚守能力以及与企业经营层保持良好沟通的能力。“大量的刑事业务积累对律师开展刑事合规工作具有基础性意义，律师要熟悉各种犯罪行为的常态模型，并善于从有关部门的视角思考案件的走向与启动合规整改的可能性。”张晓凯说。

本期沙龙持续近4小时，通过主讲人、与谈人的观点交流与思想碰撞，深化了与会人员对企业刑事合规实务的理解与把握。（赵正武）