证监会持续加强资本市场法治政府建设

2023年出台规章20件规范性文件64件

证监会持续加强资本市场法治政府建设

□ 本报记者 李立娟

近日发布的《中国证监会2023年法治政府建设情况》（以下简称《建设情况》）显示，2023年，证监会严格按照《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求，坚持稳中求进的工作总基调，持续加强资本市场法治政府建设。2024年，证监会将坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，持续深入推进资本市场法治政府建设。

2023年，证监会法治政府建设工作交出优秀答卷，诸多工作可圈可点。

夯实基础法律制度

在推动股票发行注册制走深走实方面，《建设情况》显示，2023年2月17日，全面实行股票发行注册制相关制度规则正式发布实施。全面注册制改革落地以来，相关制度安排运转总体平稳有序，事前事中事后全链条各环节监管执法得到进一步加强，资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。

《建设情况》指出，全国人大常委会审议通过修订后的新公司法、国务院审议通过《私募投资基金监督管理条例》，相关部门继续推进企业破产法、金融稳定法、《上市公司监督管理条例》、《证券公司监督管理条例》等法律法规和司法解释的制定、修订工作。由此，资本市场基础法律制度建设进一步完善。

“全年出台规章20件、规范性文件64件。”在完善资本市场重要制度规则方面，《建设情况》阐释道，证监会制定《上市公司独立董事管理办法》，推动形成更加科学的独立董事制度体系；修订《公司债券发行与交易管理办法》，将企业债券总体纳入公司债券监管框架；修订《期货交易所管理办法》，进一步夯实期货交易所监管的制度基础；修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，引导证券期货经营机构私募资产管理业务提升服务实体经济质效。

坚持依法从严治市

中国人民大学法学院教授刘俊海说：“有良法以后才有善治。”

在加强资本市场“零容忍”制度建设方面，《建设情况》指出，证监会贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，按照中央金融工作会议关于全面加强金融监管，有效防范化解金融风险相关决策部署，推动修订四部委关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见，“零容忍”打击证券违法活动工作取得显著成果。

“全年共办理案件717件，其中重大案件186件。全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉嫌犯罪案件及通报线索118件。”在加强大案要案惩治和重点领域执法方面，《建设情况》指出，证监会会同公安部、最高人民检察院组织开展上市公司领域证券违法犯罪案件专项执法。

证监会针对性改进加强日常监管，严守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性存疑及存在重大违法违规的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强制退市44家。退市改革三年来，强制退市数量超过改革前退市数量总和。强化审计评估机构备案监管，加强年报审计以及会计准则执行监管。联合司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，持续做好律师事务所从事证券法律业务的备案管理和专项检查。

在刘俊海看来，依法从严治市，一方面对违法犯罪行为“零容忍”，另一方面监管部门需全面履行行政指导和监管职责，确保事前事中事后监管的协调统一。

监管权力规范运行

证监会在法治政府建设中，重视持续加强权力监督制约，促进监管权力规范透明运行。

《建设情况》显示，证监会持续推进政务公开，强化社会监督。严格贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》，及时公开属于主动公开范围的政府信息。全年严格依法办理政府信息公开申请384件。持续加强标准公开、程序公开和结果公开，主动接受社会监督。

坚持加强法制审核，积极开展法律政策宣传。强化依法监管，加强对拟出台制度文件的合法性审查，进一步统一监管标准，规范监管程序，提高监管透明度和可预期性。及时就市场各方关注的热点问题解疑释惑。

主动接受人大、政协监督，不断提升依法行政水平。切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，全年共承办人大代表议案、建议205件及全国政协委员提案184件。

积极接受司法监督，强化复议监督。加强统筹协调指导，凝聚系统力量，保障工作成效。《建设情况》显示，“全年办理行政应诉案件556件，行政纠纷得到及时有效地化解。办理行政复议案件440件，办结362件，其中维持原行政行为或驳回当事人复议申请324件，撤销原行政行为4件。”

与此同时，证监会持续优化完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。加强资本市场诚信数据库建设，做好诚信信息采集应用工作。《建设情况》显示，截至2023年底，诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货系统诚信信息14.3万余条。全年向全国公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息50262条，重点对欺诈发行、违规披露、证券服务未勤勉尽责等有关主体强化失信惩戒与信用监管协同。

健全机制保护权益

刘俊海认为，在法治政府建设中，证监会要持续加强权力监督制约，同时，建设透明政府、服务型政府，做到放管服相结合，而维护投资者权益的作用尤为重要。

证监会健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益方面的工作，同样值得关注。

“首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元，是新证券法修订后的首单先行赔付实践。证监会首次适用当事人承诺制度维护投资者合法权益，分别与紫晶存储案四家中介机构签署承诺认可协议。”《建设情况》如上几个“首例、首单、首次”描述了证监会2023年在积极维护投资者利益方面的工作。

在充分发挥证券期货纠纷多元化解机制功能方面，《建设情况》显示，证监会全年调解成功案件3786件，为投资者挽回损失约6.52亿元。深化诉调对接机制建设，累计实现与全国98家人民法院建立诉调对接合作机制，促进金融司法协同联动。加快信息化建设，在线调解系统实现与“总对总平台”和“12386热线平台”对接。继续贯彻落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支持中国（深圳）证券仲裁中心高质量办理资本市场仲裁案件。

在持续高标准做好投资者权益保护工作方面，《建设情况》指出，证监会围绕中小投资者利益“痛点”深入开展持股行权活动，推动提升上市公司质量。指导中证中小投资者服务中心现场参加500场A股上市公司2022年度股东大会，现场行使质询权670次，建议权33次，上市公司采纳率达99.8%。对1577家上市公司的董监事、高管人员开展股东大会规范性专题培训，切实督促上市公司提高治理水平。