我国对接CPTPP投资规则的挑战与应对

《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》（CPTPP）是一个开放程度高、涵盖领域广、参与国家多、地域范围大的区域性自贸协定，在多方面代表了高水平国际经贸规则的方向。其中，CPTPP投资规则着力于扩大投资自由化和仲裁形式的投资保护，各项条款齐备、内容全面具体，部分条款如业绩要求、负面清单及争端解决机制设置较为细致，同时展现了对可持续发展理念的关注。专家指出，我国相关制度与政策措施与CPTPP投资规则还存在一定差异，应缩减负面清单，强化权益保护，进一步减少我国加入CPTPP的制度性障碍。

（来源：《国际商报》）

专家指出，对接CPTPP投资规则的难点主要集中在外商投资准入负面清单、争端解决机制等方面。中国社会科学院世界经济与政治研究所研究员苏庆义、武汉大学国际法研究所教授漆彤等人指出，一是对“投资”概念的界定不同。在“投资”的界定上，CPTPP对于投资形式的规定较为详细，不仅包括企业、股权、建设项目，还包括金融资产、特许权、租赁、抵押、知识产权等。尤其明确具有投资形式的财产性权利和收益预期或风险承担属于投资范畴，扩大了投资的保护范围。我国法律采用列举加兜底的定义模式，主要明确了单独投资、合资、再投资等3种形式，均为外商直接投资，间接投资未有明确列举，受保护投资的范围相对较窄。二是外商投资准入负面清单存在差异。与CPTPP主要成员国日本和牵头缔结《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）的美国相比，我国外商投资准入负面清单在农业、法律服务、医疗、科学研究、互联网信息服务、文化新闻出版等领域还存在差异。这些都是外资迫切希望进入我国市场的领域，在未来CPTPP谈判中将成为他国要价的重点。从清单格式看，我国尚未实现投资与跨境服务贸易“一张清单”，且投资负面清单的格式也与CPTPP不同。除上海自贸区和海南自贸港外，跨境服务贸易模式仍通过正面清单作出承诺。三是争端解决机制条款存在分歧。CPTPP的投资者—国家间争端解决机制赋予投资者单项启动，直接对东道国提起仲裁的权力，具有鲜明的投资者保护倾向，对我国而言是一个不可忽视的挑战：外资可能在国际层面对我国法律法规提出挑战，形成超国民待遇；国际投资仲裁机构根植于发达国家法律文化，不利于我国应诉，同时国际投资仲裁还存在固有的缺乏透明度和程序公正性等问题；国际投资仲裁目前坚持仲裁庭一裁终局，我国面临缺少进一步救济渠道的问题。

专家建议，未来应通过缩减负面清单，强化权益保护等，对接CPTPP投资规则。综合苏庆义、漆彤、中国国际经济交流中心高级研究员王晓红等人观点，一是持续缩减外商投资准入负面清单。应坚持分类、分步原则，持续缩减外商投资准入负面清单，扩大服务业外资准入。建议建立投资和跨境服务贸易一体化负面清单，比照国际通行格式，在每项措施后列明法律来源，没有法律依据的措施，要尽快制定新法规或修订现有法规。鼓励引导自贸试验区充分发挥改革开放综合试验平台作用，主动对接CPTPP投资规则开展先行先试。

二是完善事中事后监管体系。监管能力来源于完备的法律制度体系，强大的信息搜集能力，以及高效的行政执法，应在商务、市场监管、外汇管理等部门现有信息共享制度基础上，重点加强各部门之间的监管协调，加强商务部门外资信息与外汇部门外商资金流的比对，联合出台外资统计标准，在制度层面明确外资、实际控制人、协议控制等法律概念界定。加强外资信息采集能力建设，确保准确识别外商投资行为。利用好反垄断、反不正当竞争、外资安全审查、信用体系建设等手段，在公平和透明的前提下，对公共服务、信息、通信、交通、金融等重点领域坚持内外资一致原则下的强监管，维护公共安全和社会稳定。

三是处理好投资者—国家间争端解决机制条款。如果我国全盘接受CPTPP投资者—国家间争端解决机制条款，未来在机制改革问题上将面临非常被动的局面。应充分利用成员国对条款的不同态度，争取更多例外。同时，持续加强自身能力建设。加强国内外商投资保护工作，完善外商投资企业投诉工作机制，及时处理外资企业反映的问题，完善我国行政复议和行政诉讼制度，发挥好行业协会的作用，及时回应外资企业关切，努力将矛盾和问题化解在国内。加强我国仲裁机构建设，提升我国仲裁机构的国际影响力。

参考文章：

1.【原创】宛 旸：中国加入CPTPP的内部审视与外部挑战 ——以投资议题规则为例

2.中国对接 CPTPP 进度研究（上）——服务经济系列（四）20240112

3.苏庆义、姜炀：《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》实施进展、效果评估与前景展望

4.王晓红 | 对接国际高标准经贸规则促高水平开放

5.王晓红：对接CPTPP高标准国际经贸规制，推动制度型开放丨金融云书会第6期

6.CPTPP研究之四：对标CPTPP投资规则，进一步提升我国外资营商环境

7.【独家首发】CPTPP规则解读系列报告（五） | 漆彤：投资规则

8.【独家首发】CPTPP规则解读系列报告（一） | 洪晓东：CPTPP概述

9.曹明月｜CPTPP的投资者—东道国争端解决机制：中国的检视与选择

10.“投资中国就是投资未来”！我国高水平对外开放步伐加快

11.推动制造服务业高质量发展

12.新发展格局激发新活力

13.优化负面清单管理 推进服务贸易制度型开放

舆情分析师 刘畅