​京都律所举办“企业合规实务研讨会 暨《刑事合规不起诉案件操作指南》新书发布会”

为进一步加强企业合规管理及企业合规司法实务研究，近日，北京市京都律师事务所举办“企业合规实务研讨会暨《刑事合规不起诉案件操作指南》新书发布会”，北京市京都律师事务所创始合伙人、名誉主任、中华全国律师协会刑事专业委员会顾问田文昌律师，中国政法大学刑事司法学院院长、博士生导师刘艳红教授，中国中车集团有限公司法务处处长聂亚超，中国运载火箭技术研究院办公室副主任王英来，安理律师事务所合规业务中心主任汤敏志律师，北京市京都律师事务所主任朱勇辉、刑事业务部主管合伙人（京都刑事辩护研究中心主任）梁雅丽、涉外业务部主管合伙人张利宾及刑事业务部合伙人刘立杰、夏俊、王馨仝等律师和来自30余家企业、律所的近千名法务人员、律师、企业管理人员分别在线上直播平台和线下会场参会。会议由京都律师事务所管理合伙人、CEO褚长志主持。

田文昌律师在开幕致辞中表示，目前理论研究部门、司法实务部门都在关注企业合规管理特别是涉案企业合规改革问题，“合规不起诉”仅是企业法律风险防控体系中的一小部分，是企业刑事法律风险演化为犯罪的一种事后救济方式，但该项制度对于促进企业规范发展、激励企业家精神产生了非常深远的影响。作为企业法律服务的提供者，律师有能力、有条件全方位参与企业的合规管理建设，不仅能在合规不起诉案件中发挥重要作用，而且可以在事前、事中的法律风险防控中发挥更大作用。

朱勇辉律师在欢迎致辞中表示，企业合规既是一个全新的理论问题，更是一个全新的实践问题，各位参会者齐聚一堂，研讨合规实务问题，正当其时，意义深远。目前涉案企业合规改革已呈现出从审前程序向审判阶段、从刑事领域向民事、行政领域延伸的趋势，律师作为涉案企业合规改革的见证者和参与者，应当致力于帮助企业家做正确的事，行合规长远之路。

针对“大合规”与“小合规”如何协调，“企业合规”与“刑事合规”如何兼顾等实务热点问题，本次研讨会专门设置了“企业合规管理”和“刑事合规实务”两个研讨主题单元。

在“企业合规管理”研讨单元，中国运载火箭技术研究院办公室副主任王英来介绍了该院将首席合规官嵌入治理结构，设立合规管理重点领域负面清单，落实合规风险管理中业务、职能、纪检监察三道防线，坚守刑事底线思维等行之有效的合规管理举措。

中国中车集团有限公司的聂亚超处长结合中车集团创建世界一流企业的目标要求，分享了中车集团树立“合规是我们的核心竞争力”的理念和企业文化，用一流法治合规软实力保障一流技术和一流产品硬实力的合规管理经验。

汤敏志律师立足其为多家央企提供合规法律服务的经验，分享了他对企业有效合规落地途径的体会，包括合规义务的梳理方法、分类分级的合规制度建设、智慧合规平台，以及合规工作的部门协同等内容。

张利宾律师结合其参与起草ISO37301、ISO37302的经历，认为合规制度落地的关键难点是“外规内化”，并提出未来的合规方向是从公司治理（传统意义的合规）转向在公司治理的同时兼顾与自然成本（如环保安全等）和社会成本（反垄断和反腐败等）的良性循环和可持续发展的综合治理。

在“刑事合规实务”研讨单元，中国政法大学刑事司法学院院长、博士生导师刘艳红教授围绕“检法两家如何一体化推进涉案企业合规改革”作主题发言。刘艳红教授认为，检察机关经过三年多的涉案企业合规改革探索，激励数以千计的涉案企业建立有效预防犯罪的合规治理体系，积累了丰富的改革经验，取得了丰硕的改革成果。随着今年以来最高人民法院指导全国法院系统开始融入涉案企业合规改革，人民法院对改革的被动式和形式化参与发生了根本变化，检法一体化推进涉案企业合规改革成为必然趋势。

梁雅丽律师作了题为“律师参与涉案企业合规改革的实践与反思”的发言。她认为，在全面依法治国背景下推进企业建立并强化合规管理体系，不论是对外与国际接轨，为走出去的企业发展护航并争夺国际规则话语权，还是对内提升企业治理水平，推动民营企业高占比的国内企业与中国特色社会主义法治体系相适应，都有着深刻意义。在刑事司法领域，以“合规不起诉”为起点的涉案企业合规制度改革，学界与实务界共同探索具有中国特色的企业合规改革之路，已经成为探索国家与企业合作治理新模式的重要环节。改革是手段，发展是目的；“从宽”是手段，“合规”是目的。在企业合规已经提升到全面依法治国大局统筹的层面，以发展为目的推进企业合规也应当具有大局统筹的视角，涉案企业合规制度改革应当与民营企业司法保护政策相辅相成，企业合规应当与优化营商环境相辅相成，而非对刑事司法寄予过高的期待，使其承受其不能承受之重。她建议法律职业共同体应当共同关注涉案企业合规制度改革各方参与者的角色和职能，以及对国家法治发展的长远影响，兼顾法律职业者的共同发展，共同参与国家法治建设。

夏俊律师围绕刑事合规不起诉案件中律师特别是刑事辩护律师的重要作用，分享了实务中律师是如何协助涉案企业识别、发掘、促成刑事合规不起诉适用的经验和体会。

王馨仝律师对合规实务中出现的企业注销、多罪名中单罪合规、跨省异地监管等问题进行了深入分析，并从刑辩律师的角度提出建议方案。

《刑事合规不起诉案件操作指南》主编刘立杰律师围绕刑事辩护律师参与涉案企业合规整改的正当性，如何开展刑事合规尽职调查，个人犯罪适用合规整改的判断标准等实务疑难问题进行分享。

针对目前理论界对涉案企业合规改革提出的争议，刘立杰律师认为，现代刑法理论是在最近几百年农业文明向工业文明演化的基础上逐步建立的，随着信息技术革命的到来，电信诈骗、网络赌博、虚拟货币洗钱等违法犯罪已经对现有的犯罪理论体系造成了巨大冲击，自动驾驶交通事故、ChatGPT侵权及脑机接口等人工智能生物工程技术背景下的违法犯罪，必将对传统的主客观构成要件理论和刑罚体系提出挑战。在这种背景下，传统的单位犯罪及刑事责任体系同样面临着变革与挑战。律师应当对新兴业务保持敏感并持开放态度，躬身入局，积极实践，为法学理论的研究发展提供第一手素材。《刑事合规不起诉案件操作指南》一方面可以为从事相关业务的实务工作者提供指南和参考，另一面也为持不同意见的专家学者提供了批判的武器，希望该书对涉案企业合规改革起到积极的推动作用。

京都律师事务所管理合伙人、CEO褚长志在总结发言中表示，合规是企业高质量发展的前提，企业合规建设是法学专家、企业管理人员和司法实务工作者共同关注的热点，京都律师事务所一直秉承“追求卓越，不负重托” 的事务所文化，长期致力于企业合规、法律风险防控等领域的实务研究，期待通过此次研讨会暨新书发布会，汇集各位专家和发言人的智慧与经验，共同推进涉案企业合规改革，积极探索企业合规司法制度的中国方案。