河西集团“五提升”推动合规管理走深走实

今年以来，南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司(以下简称河西集团)深入学习贯彻习近平法治思想，认真落实党的二十大关于坚持全面依法治国的战略部署，积极落实省、市国资委关于合规管理的各项要求，围绕经营管理过程中存在的突出问题，通过“五提升”不断探索合规管理路径，推动企业合规管理走深走实。

一是提升合规经营管理水平。对照省、市国资委合规管理最新要求，河西集团结合自身主营业务板块特点，先后制定出台了《河西集团合规管理办法》《河西集团风控管理办法（试行）》等制度，不断完善法人治理结构，形成了以章程为核心的内控制度体系，建立健全上下贯通的合规管理组织机构，进一步厘清党委、董事会、经理层的合规职责划分，明确合规管理三道防线。集团各部门、各公司作为本领域合规管理责任主体，履行“第一道防线”职责，在工程管理、安全生产、劳动用工、招标采购、投融资、资产管理等重点领域均建立了专项信息咨询渠道，推动合规管理纵向穿透。由集团法务审计部作为“法务、合规、风控、内审”统筹管理部门，充分发挥第二道防线作用，有效实现合规风险管理集约化，提高管理效能。集团纪委办公室积极推动监督联动工作，加大廉洁警示教育力度，强化合规问题整改督导，加固“第三道防线”再监管。目前，集团合规管理体系初具规模，合规管理工作逐级向各公司延伸。其中，公园公司开展标准化建设，编制完成《企业标准化管理手册》及《员工岗位职责手册》，加强培养职工制度精神和合规责任意识；新设立的投资公司按照监管要求，以更高、更严的标准自主开展高质量合规管理体系建设，系统梳理私募股权投资领域合规义务清单，根据资产管理的业务特点，制定符合自身实际的投资制度。

二是提升合规风控信息化建设。河西集团坚持以数字化转型为抓手，将信息化建设作为强内控、防风险、促合规的重要手段，持续将内控措施、合规要求嵌入到各大业务系统中。集团文事会一体化管理督办平台以“三重一大”决策运行为着力点，实现内控制度“立改废”线上审批、记录与查询，将事项和制度流程形成关联和闭环，让权力运转“有规可依”；智慧商管系统对集团资产实行全生命周期管理，针对承租人违约行为可实现分阶段、个性化设置风险预警提示及防范策略，截止2023年10月底已完成包括业财、人事、投资等12个业务系统基本合规要求嵌入。在此基础上，组建跨领域的专业化合规风控信息化团队，集团法务审计部对已建业务平台进行合规检查回头看，持续挖掘业务风险点，对现有平台提出优化建议；合规人员全程参与到关键业务领域信息化建设过程中，协助业务共同梳理、设定合规风控指标；同步加紧开发集团合规、风控信息化平台，进一步推动“三道防线”职责落地，实现合规义务、风险信息的集成与分层分类展示，实时对重点关注领域进行监测，对下属企业时限内仍未处理事件实现自动上报，移交法务、审计、纪委等部门介入处理，做到风险早暴露、早纠正、早处置。

三是提升全员合规管理意识。河西集团党委书记、董事长亲自对合规管理工作作出重要部署，组织召开2023年集团合规风控工作推进大会，将合规管理情况纳入集团各公司年度考核任务，不断加强考核“指挥棒”作用，进一步压实合规管理第一责任人职责，强化领导带头合规意识，集团各部室、各公司主要负责同志签订合规风控目标责任状，切实发挥“关键少数”作用；对重要风险岗位及业务骨干人员，集团有针对性地开展了“2023年合规风控宣传月”系列活动，围绕经营风险重灾区，组织了4场合规、风控培训，覆盖采购、劳动用工、投融资、国有企业参股管理等内容；各公司不断加大合规文化宣传培育力度，强化全员守法诚信、合规经营意识，本年度组织开展各项合规学习培训40余次。

四是提升风险防控能力。河西集团始终坚持把审计、巡查整改同合规、风控管理工作相结合，将内部审计和合规风控工作有机结合，拓展制度、合同和其他法律事务工作管理的宽度和深度，形成以风险管理为导向、合规管理监督为重点的一体化协同工作机制，对审计、巡查发现的问题进行全面“穿透”，深入查找制度机制层面存在的漏洞和短板，不断健全完善风险内控体系，系统梳理集团主要合规风险点75条，形成合规风控清单，针对以往资产管理出现的突出问题，开展了《房产租赁管理办法》《不动产管理制度》《资产损失财务核销管理办法》等多项新制（修）订；强化集团对各公司合规、风控工作的指导、监督与管控，先后对各公司开展风控体系建设现状、在建工程隐患等专项风险排查，摸排集团及各公司面临的合规风险情况。对下属奥体公司的资产管理和使用情况、内部控制执行情况及重大经营情况等进行了健康检查，对风险进行分级分类，并提出整改建议。

五是提升法律服务效能。河西集团不断完善法律合规大风控管理体系建设，做好法律服务支撑工作。对于重要决策事项，法务审计部和外聘法律顾问事前介入、全程参与进行双向审核，为重要决策事项的正确性提供了法律保障，确保决策依法依规进行；鉴于各公司法务专业力量参差不齐，存在外聘法律顾问聘而不管、缺少监督、没有活力的现象，集团法务审计部坚持竞争择优原则，统一扎口选聘工作，通过公开招标建立了集团外聘法律顾问备选库，进一步优化外聘法律顾问团队结构，同时完善外聘法律顾问管理制度，加大对外聘法律顾问的考核、聘用与退出管理力度，系统内通报、警告律所代理利冲事项2起，有效规范外聘法律顾问服务行为，充分发挥独立第三方专业优势；内部法务人员持续提升案件处理技能，高效管理纠纷案件，事企分离以来，解决案件纠纷共计约100余件，通过诉讼避免直接损失近3300万元。（河萱）