广州首例被害单位企业合规案件办结

广州市黄埔区人民检察院今天（11月14日）表示，广州首例对被害单位开展企业合规的案件办结。

广州市黄埔区人民检察院在办理于某某、王某某等3人职务侵占、对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿案中，大胆尝试对被害单位广州S信息科技有限公司（以下简称“S公司”）开展企业合规监督考察，并将考察结果作为案件处理的重要依据。

涉案企业合规改革，是指检察机关办理涉及企业的刑事案件时，针对具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并有效落实整改，整改成效经审查评估后，作为检察机关依法处理案件的重要参考，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判处实刑的就提出缓刑等从宽处罚量刑建议。司法实践中，一般是对涉嫌单位犯罪的公司、企业开展企业合规。

S公司作为被害单位，能否适用企业合规程序，是本案面临的首要问题。为此，黄埔区检察院深入研究涉案企业合规改革相关文件，并邀请广州市检察院合规办案专家共同到S公司实地走访、座谈。经审查认为，涉案企业合规改革试点适用的案件类型包括市场主体在生产经营活动中涉及的各类犯罪案件，而本案系企业经营管理人员实施的与企业生产经营活动密切相关的犯罪案件，S公司有强烈的合规意愿，经营状况良好，符合企业合规适用条件。今年6月10日，黄埔区检察院对S公司启动企业合规，考察期限三个月。

为有效推进S公司合规整改，黄埔区检察院委托区工商联协助考察、评估。在监管、引导下，S公司设置了权责明确的合规管理机构，同时还针对案件反映出的企业制度建设和监督管理漏洞，制定了一系列制度机制，并配套优化财务审批系统，以及通过合规宣传培训将合规制度贯彻至全公司及全国各地办事处，逐步建成合规管理体系。

由于目前尚未有统一的合规整改验收标准，黄埔区检察院创新工作方法，对S公司《合规项目总结报告》进行总结提炼，并结合最高检等九部委联合印发的《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》等相关文件，参考、借鉴ISO37001国际标准、《中小企业合规管理体系有效性评价》等评价指标，设置了三大类共149项指标，形成详实细致的量化验收标准。

通过查验，黄埔区检察院和区工商联共同认定，S公司在制度建设、人员管理、财务运行、合规文化建设等方面进行了全面整改，验收通过。通过合规整改，S公司新增就业岗位近30个，开拓经销商20家，创造营收900余万元，该公司专程前往检察院赠送感谢信和锦旗。

在黄埔区检察院组织召开的听证会上，经评议，听证员一致同意检察院对该案的处理意见。后该院综合考虑听证意见、企业合规验收结果，依法对涉罪管理人员作出处理。