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关于自认制度的实务探讨

发布时间:2011-11-17 16:14:46我要纠错【字体: 默认 】【打印【关闭】

  鸡西市鸡冠区法院 张凤东

  最高人民法院在《关于民事诉讼证据的若干规定》中对自认的有关问题作了比较具体的解释,在我国民事诉讼中确认了自认制度,既在实现程序公正的同时,节省了诉讼时间和成本,又有利于平息当事人的纠纷,提高当事人的诉讼风险意识。笔者现对自认制度的有关问题作以下研讨,以期对审判工作起更好的指导作用。

  一、自认的概念和构成要件

  自认是诉讼中的一个术语,指一方当事人对他方当事人不利于己的事实承认其为真实或不予反驳或对其诉讼请求予以认可的声明或表示。

  当事人自认按不同的标准可分为不同的类型:按自认是否在诉讼阶段作出,分为诉讼中的自认和诉讼外的自认;诉讼中的自认是指当事人在诉讼过程中向法庭承认对方所主张的于己不利的事实为真实。简言之,即承认相对方所主张的不利于自己的事实。而诉讼外自认是指当事人在诉讼过程之外所作的自认,是在诉前或法庭之外私下承认,又被称为审判外自认。按是否对自认附加限制,可分为完全自认和限制自认;按当事人的意思是否表示明确,可分为明示的自认和默示的自认(拟制自认);按当事人是否亲自自认,可分为当事人亲自自认和代理人代为自认。 但就各国民事证据理论研究成果来看,大都认可的是诉讼中的自认,诉讼外的自认则不产生自认的效力,仅作为一种证据材料使用。我国也仅认可诉讼中的自认。其构成要件为:(1)自认必须在现在正在进行的诉讼中提出。在诉讼程序开始前或结束后所作出的自认,均不构成正式的自认。当事人一方既可以在起诉阶段或开庭审理前的准备阶段作出明示自认,另一方在答辩状中作出明示自认,也可以在开庭审理过程中形成明示或默示自认。自认一般应在最后一次法庭辩论结束前作出,否则,在法院判决时或判决后作出就失去意义。另外,自认应于本次诉讼中作出,在其他诉讼中所作出的自认,对本次诉讼而言,只能是诉讼外的自认,只能作为一种证据在本案中使用,而非诉讼中的自认。(2)自认应向主审案件的法官作出。当事人虽然在诉讼过程中作出了自认的意思表示,但如果该意思表示不是向审理案件的法官做出,则也不构成诉讼上的自认。(3)当事人的自认是对于不利于己的事实的自认。所谓不利,从主张者方面来看,为有利于主张者的事实,从自认者方面看,则为不利于己的事实。不利于己为自认的本质。(4)自认是对当事人主张的事实的承认。自认的为单纯的事实,不包括根据经验或对事实间的关联所作的判断,以及对另一方当事人诉讼请求的认可。(5)当事人的自认以对当事人提出了一定的事实主张为前提。一般来讲,应先有事实主张,后有自认的表示,但自认不限于对方先提出事实主张后才做出被动的自认,即一方自认在前,对方主张在后。凡诉辩双方的主张一致的,都能构成自认。

  二、自认的效力问题

  自认的法律效力主要体现在以下几个方面:

  1、确定事实、无需举证的效力。即免除当事人的举证责任的效力;当事人对不利于己的某一事实作出承认或不表示争执,对方就免除自己对该事实主张的举证责任。即已成就的自认驾临于相关事实证据之上,产生确定事实、免除举证的法律效力。

  2、约束法院,决定裁判的效力。自认对法院的约束力并非来源于该事实的真实性,而源于辩论主义原则下对抗双方当事人对有关事实的共同确认。在以当事人为核心的诉讼中,案件事实一经当事人自认,法院没有必要再深究当事人所承认的事实的真实性,在对抗辩论模式中,法院解决民事纠纷应依当事人的意愿进行,当事人对某一事实既然存在共识,其就不希望法院再行针对这一事实作出判定。如自认系对成就方诉讼请求的事实的承认,自认便可导致法院直接判决该当事人胜诉的结果,法院不但不必审查自认的真实性也不允许做出与自认相反的事实认定。

  3、约束当事人,且对自认者产生不利后果,并不得撤销。当事人在了解某一事实对其不利的情况下,仍作出相应的自认,说明其必定自认该事实为真实,一旦自认的事实明确,当事人即受自认的约束而不能随意撤销变更既已作出自认的事实。至于当事人作出自认的动机不会影响自认的法律效力。

  三、自认制度在审判实践中存在的问题

  1、在现有法律及司法解释中,对适用自认制度的先决条件未予以规定,影响了该项制度的完整性。笔者认为,自认制度的先决条件应符合以下规定:一是作出自认的主体必须是具有相应民事诉讼行为能力的当事人或诉讼代理人,享有在诉讼过程中自主处分诉讼权利和实体权利的权能。二是自认的意思表示真实。根据《规定》第八条:"当事人在受胁迫或重大误解情况下作出、而且确与事实不符的自认,对方当事人不得以此为由免除对方当事人的举证责任。"因此,自认的前提必须是当事人独立、自由、真实的意思表示。需要指出的是,要求当事人意思表示真实,不代表他在作出自认时能够完全预见到自认对其实体权利的影响范围和程度。

  2、一方当事人的自认损害国家、集体或第三方的利益,不应认定自认有效。一方当事人的自认行为会导致国家、集体或第三方的利益受损,违反公平原则的,不应认定自认有效。如在债权人尚未主张权利时,原债务人以第三人盗用其名义借款并提供抵押物为由,要求第三人承担还款责任,第三人自认原债务人所述事实属实,要求法院将债务判决或调解由其承担,原债务人与第三人的行为明显损害债权人的利益,第三人的自认应属无效。

  3、严格把握默示自认的法律条件。考虑到自认的法律后果,应严格把握默示自认的法律条件,因为自认发生时间为诉讼过程中,因此无论是业务庭的审判人员,还是立案庭的审判人员,既可以是审判长、审判员,也可以是人民陪审员或书记员,都可以行使说明的权利,不仅应当就一方当事人陈述的事实本身进行充分地说明,也应当充分说明当事人既不承认也不否认的法律后果,并应询问另一方当事人对该项事实的态度,如果当事人仍不明确表态的,才能认定为默示的自认。对于默示的自认,应当将询问的过程和结果记录在案。

  4、如何确定无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人的自认。当事人是无行为能力人或限制行为能力人时,在诉讼过程中作出某些承认,在形式上不具有证明效力,只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。

  5、如何确定共同诉讼中一部分人的自认的效力。在必要共同诉讼中,其中一部分人的自认行为只有经其他人的认可,该自认行为方能对其他人发生效力,若其他人并未认可,则该自认行为对其他人自然无效力可言;在普通共同诉讼中,其中一部分人的自认,对其他人始终不产生效力。可见,共同诉讼中一部分人的自认,不能当作适格的自认,因为欠缺自认的构成要件。同理,群体诉讼或集团诉讼中,诉讼代表人所做自认,也不能产生自认的效力。但上述所做自认,如果事先得到特别授权或者在事后得到追认,则应该具有自认的效力。

  6、调解过程中当事人的承认或让步是否具有自认效力。

  自认的效力在调解中也有所限制,当事人为达成和解、避免讼累、平息争端而作出的假定或附加条件的让步,不能视为自认,不发生自认的法律效果,也不影响调解不成后继续诉讼时对案件事实的认定。不但双方当事人都应遵守前述原则,法官也不能将当事人的让步视为默示的自认或诉讼的自认而形成自由心证。不论当事人的调解中承认的方式如何,也不论其在调解过程中对事实是怎样的陈述、主张、让步,其所作的任何意思表示都不影响诉讼中对案件事实的认定。

  四、完善我国自认制度的建议

  1、立法上,应明确规定法官的告知义务和自认请求的陈述方式。当事人在作出自认前,其有权获得明确的警示。作为处于中立地位、行使审判权的法官,应当就自认的后果以明确、清楚的方式告知当事人,使当事人对自己所要作出的自认进行充分的权衡,避免无意识的自认。对于自认请求的陈述方式,有学者认为应当剥离自认笔录。即把当事人的自认制成独立的自认笔录,将自认笔录从一般庭审笔录中分离出来,从而增强自认规则的拘束力,防止当事人和法官的随意性。

  2、加快我国民事诉讼的改革,促进我国当事人主义诉讼模式的实现。而我国现行的民事诉讼法体现的民事诉讼模式主要是职权主义,它直接使作为民事诉讼程序核心的辩论程序空洞化,并最终导致整个民事诉讼程序的空洞化,并且它弱化甚至忽视了程序正义。如果将自认规则置于这种模式中,它是无法在民事诉讼中呈现出强劲的生命力的。因此,我们应加快民事诉讼的改革,从根本上转变诉讼模式,确立辩论原则的约束力,使自认所产生的后果不仅约束当事人,使当事人免除举证责任,而且对法院也产生拘束力,使法院将自认的事实作为认定案件的依据,排除自认中法院职权的介入。

  3、正确对待虚假自认和调解、和解中的让步。所谓虚假自认,是指承认的事实违反司法认知的众所周知的事实,或者是基于推论得出的其它事实。 对于虚假自认,应分情况处理:若虚假自认导致国家利益、社会公共利益或第三人合法权益受到损害的,该虚假自认则不发生法律效力;若虚假自认仅涉及双方当事人之间的权益,则应认同该虚假自认。另外,对于当事人在调解或和解中所作出的让步,不能看作是自认。因为该让步主要是为了尽快解决当事人之间的纠纷,从而达成调解或和解协议,它并不是当事人对对方所主张事实的完全承认,故不能视为自认。

 

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