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证监会通报5宗操纵市场被罚案
恶性加杠杆操纵手法危害巨大
发布时间:2018-08-10 18:56 星期五
来源:法制日报——法制网

    法制网北京8月10日讯 记者周芬棉 证监会今日通报五起市场操纵案,并分别对其作出处罚。与以往相比,“加杠杆”实施操纵明显,对市场的破坏性更为严重,何其疯狂!

    这五起案件分别是:高勇操纵市场案,证监会没收其违法所得8.97亿元,并处8.97亿罚款;依法对王仕宏、陈杰操纵市场案作出处罚,对王仕宏、陈杰分别处以100万元罚款;依法对褚连江操纵市场案作出处罚,没收褚连江违法所得42.5万元,并处以顶格五倍罚款,计200余万元;依法对谢一峰操纵市场案作出处罚,没收谢一峰违法所得654万元,并处以三倍罚款1963万元;依法对郁红高操纵市场案作出处罚,责令郁红高依法处理非法持有的证券,没收其违法所得584万元,并处以三倍罚款1752万余元。

    证监会称,上述案件中,高勇控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,通过信托计划等方式放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药”实施了操纵行为;王仕宏作为时任国泰君安场外市场部总经理助理等职,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等方式打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为;褚连江控制利用相关账户组,通过盘中虚假申报买入后反向卖出等方式对“百川股份”等8只股票实施了操纵行为;谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及其他个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种方式,对“红宇新材”等7只股票实施了操纵行为;郁红高控制使用40个账户,利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等方式,对“经纬纺机”等4只股票实施了操纵行为。

    这些案件显露出一些新特点:有些违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策。同时,操纵行为通常会积聚个股风险,其所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制,在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈,发生价格踩踏,进一步了加剧市场风险,其危害进一步放大。

责任编辑:冯露
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