证监会2021年法治政府建设工作可圈可点

中国证监会2021年法治政府建设工作可圈可点

完善资本市场制度规则

从严打击证券违法活动

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2021年，证监会全年共办理案件609起，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项，罚没款金额45．53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌犯罪案件线索177起。

2021年，是“十四五”规划开局之年，也是落实《法治政府建设实施纲要（2021－2025年）》的首年。

这一年，中国证监会为其法治政府建设工作交出了优秀答卷。推动《上市公司监督管理条例》等多项行政法规的制修订工作，推动完善资本市场重要制度规则，从严打击证券违法活动，全年作出处罚决定371项、罚没款金额超45亿元，健全多元化纠纷解决机制，推动首单特别代表人诉讼案落地……许多工作可圈可点。

完善制度机制

中国人民大学法学院教授刘俊海说，良法是善治的前提。证监会2021年法治政府建设的首要工作就是完善各项制度。

中国证监会日前发布的《中国证监会2021年法治政府建设情况》（以下简称《报告》）显示，在基础法律建设方面，证监会认真配合做好公司法、企业破产法修改工作；期货和衍生品法草案年内完成全国人大常委会的一读、二读审议，立法进程取得重大突破；推动出台《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》；持续推进《私募投资基金监督管理条例》《上市公司监督管理条例》《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等行政法规的制定修改工作；配合最高人民法院完成对《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》修订。资本市场法律体系“四梁八柱”基本建成。

在完善注册制制度机制方面，证监会以全面推行注册制改革为牵引，持续推进对发行承销、交易、并购重组、持续监管、退市等制度改革。比如，修订发布《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，修订发布指导沪深交易所设立并购重组委员会等等。

在具体制度规则方面，2021年全年出台规章14件，规范性文件36件。其中，修订发布《上市公司信息披露管理办法》及配套规则，持续完善信息披露监管规则；制定发布《首发企业现场检查规定》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，完善申请首发上市企业股东信息披露指引；修订发布《证券公司股权管理办法》，促进证券经营机构规范发展；制定《关于扩大红筹企业在境内上市试点范围的公告》等，增强资本市场开放性包容性。

规章、规范性文件越来越多，其中重复、交叉内容不可避免，为此，证监会首次全面开展上市公司监管法规体系的整合工作，现行相关部门规章以下层级规则、沪深交易所相关自律监管规则减少60％，形成上下衔接、有机互动、层次分明、内容趋于一致的法规体系。

加大监管力度

刘俊海说，有良法之后才有善治，善治才是良法的目的。

中共中央办公厅、国务院办公厅联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，被称之为“零容忍”文件。落实“零容忍”文件成为贯穿证监会全年从严治市的工作指南。

《报告》显示，2021年，证监会全年共办理案件609起，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项，罚没款金额45．53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌犯罪案件线索177起。

在打击大案要案同时，强化日常监管。《报告》显示，证监会全年对上市公司及相关方、非上市公众公司分别采取行政监管措施709家次、211次。加强证券基金经营机构监管，全年对证券基金经营机构、私募机构分别采取行政监管措施194家次、378家次。

刘俊海认为，新证券法的发布、注册制的全面推进，对中介机构提出更高要求，证监会也加大了监管力度，开展会计师事务所专项审计监管，加强对律所及律师法律业务的监督检查工作，压实“看门人”责任。

北京中银律师事务所张卉律师称，作为从业律师，切实感受到了行政审批工作的显著提升，时间缩短，效率提高，责任更重。

从严治市的同时，还要公正高效。

证监会夯实了行政执法制度基础，完善稽查执法程序规范。制定《证券期货违法行为行政处罚办法》、修订《证券市场禁入规定》，进一步统一裁量尺度，提升稽查执法效能。完善“双随机、一公开”监管机制，修订《中国证监会随机抽查事项清单》，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管。

在优化监管效能方面，建立健全风险监测预警机制。推进对各类市场主体的分类监管，扎实推进上市公司治理专项行动，严肃处置资金占用、违规担保问题。建立健全风险监测预警机制，完善风险监测指标，密切跟踪股票质押、融资融券、债券违约、私募基金等重点领域风险变化，牢牢守住不发生系统性风险的底线。

值得说明的是，证监会一直重视诚信建设。2021年，证监会积极推进资本市场诚信档案数据库升级建设，截至2021年末，诚信数据库共收录主体信息151．39万余条，证券期货系统诚信信息近11．24万余条。推动完善失信信息部际共享与约束机制，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。

防范权力滥用

证监会在法治政府建设中，特别重视对行政权力的监督和制约，防范权力滥用。

《报告》显示，证监会首先是加强对权力运行的监督，持续完善重点领域公权力监督制约机制。严格落实相关规定，规范证监会系统工作人员与监管对象交往。

其次是推进政务公开，监管工作透明化。全年召开现场新闻发布会14场，官网发布新闻近200条，回答记者提问40余个，官方微信微博发布新闻600余条，为资本市场改革发展营造良好的舆论氛围。严格依法办理政府信息依申请公开，全年共办理政府信息公开申请2502件，进一步提升办理质量。

再次是主动接受监督，提升依法行政水平。全年共承办全国人大代表建议（含议案）228件、全国政协委员提案150件。

最后是积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。全年共办理行政应诉案件275件（含往年结转99件），依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行政能力和水平。

在深入推进“放管服”改革方面，证监会一方面深化行政审批制度改革，高效履行行政许可职责。推行证明事项告知承诺制，修改并更新发布相关许可事项服务指南，为市场主体提供便利。另一方面，持续优化行政许可及备案工作。推进备案事项清理工作，切实减轻市场主体负担。

多元化解纠纷

“2021年，在投资者权益保护方面，最值得称道的是中国式集团诉讼的成功实践。”刘俊海说，证监会推动首单证券纠纷特别代表人诉讼案落地，康美药业一审判决，52037名投资者获赔24．59亿元，这标志着资本市场法治建设和投资者保护进入新阶段。

在刘俊海看来，在多元化解机制方面，也有新进展。《报告》显示，证监会积极推进证券期货行业仲裁试点，联合司法部发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，推动中国（深圳）证券仲裁中心落地。建立健全“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，升级中国投资者在线调解平台，组织36家证券期货调解组织全部入驻，实现与法院调解平台的全面对接。各调解组织全年共受理案件5479件，调解成功2856件，投资者获赔金额15．64亿元。

同时，充分发挥复议监督功能，有效化解监管矛盾。全年共办理行政复议案件272件，已办结行政复议案件210件。其中，驳回或维持186件，撤销、变更或确认违法2件，出具行政复议意见建议书13份。妥善化解行政争议，22件案件当事人主动撤回行政复议申请。

2021年，特别引人注目的是，证券交易所又添新成员——北京证券交易所正式开市。为规范北交所开市运行，证监会组织起草修订6项部门规章、13件规范性文件、50余件自律规则，初步构建了契合创新型中小企业特点的制度体系。

张卉说，北交所给许多中小企业、创新型企业、高科技企业提供了更加规范、开放的融资环境，也为投资者提供了更丰富的投资选择渠道，这对资本在市场中的有序、高效流通有着重要作用。

记者 周芬棉