法治日报全媒体记者 唐荣 见习记者 李文茜 通讯员 周正

自广东省基层检察院开展企业合规改革试点工作以来，深圳市南山区人民检察院（以下简称“南山检察院”）积极回应辖区企业合规需求，聚焦关键领域办理合规案件10件，涉案人员27人，将企业合规末端处理与前端治理相结合，不断优化工作模式，助力企业实现长远稳健发展，做好服务企业的“后半篇文章”。

聚焦三类主体

合规治理 精准高效

结合南山区位特点，南山检察院针对重点行业领域市场主体开展合规治理，使合规治理效能更高，服务更优。

据了解，自试点工作开展以来，该院办理的合规案件中，三成以上案件涉及高新技术企业。在对涉案企业及管理人员依法不捕不诉的同时，该院及时展开知识产权司法保护等方面合规调研，了解掌握市场主体合规法治需求，为企业精准提供合规指引，最大程度保障企业健康发展。该院办理的王某某、林某某、刘某对非国家工作人员行贿案，涉案企业是一家正在筹备上市的国家高新技术企业，该院对涉案人员依法作出不起诉决定后，组织检察官与刑事合规专员走进企业查清摸透经营情况，从专业角度提出合规应对措施和建议，助力涉案企业成功重启上市进程

作为毗邻港澳的口岸城市，南山长期保持强劲外贸出口势头。不少发展中的出口贸易企业缺乏对境外法规的了解，片面追求短期经济利益最大化，导致企业面临刑事合规风险。该院办理的深圳某科技有限公司、张某某等5人涉嫌非法销售窃听专用器材案，涉案企业对销售录音U盘的合法性缺乏法律认识，仅在国际网站上做了一些调查后便开始采购并在国际网站店铺销售，涉嫌非法销售窃听专用器材罪。该院敦促第三方监管人从5大方面汇总144个常见罪名为企业全方位梳理合规风险，帮助企业加快建设合规管理体系，实现既能“走出去”，更要“走得稳”。

此外，该院针对互联网、医药、建筑、城市绿化等涉及安全生产、食药安全等重点领域企业开展合规治理，推动形成行业合规治理规范，实现“办理一起案件、扶助一批企业、规范一个行业”的示范效应。在该院办理的谭某某、蓝某某交通肇事案中，该院牵头与交警、行政执法部门组成专业考察组，对企业从安全生产、环卫绿化、交通安全三个方面进行监管，敦促企业完善安全生产管理制度，助力企业第五次连续获评扶残助残荣誉单位。通过与其他行业主管部门的协同联动，该院有效破解城管部门对环卫企业日常管理缺乏有力抓手的难题，助力在环卫绿化行业形成合规建设的法治氛围。

优化三项机制

合规整改标本兼治

为促使企业从源头实现真合规、真整改，南山检察院健全服务企业发展的各项机制，将合规治理融入企业日常经营管理中。

建立典型案例培育机制。该院树立办理精品案件意识，2名刑事合规专员全流程参与合规案件办理，及时发掘、培育合规典型案例，并在管网开通合规专栏，收集发布全国及各省市企业合规典型案例。自试点工作开展以来，该院共有1件案件入选最高人民检察院印发的企业合规改革试点典型案例，1件案件收录于广东检察《企业合规改革动态》，3件案件入选深圳市检察机关企业合规典型案例。该院还将案例培育与普法宣讲相结合，编撰《知识产权刑事保护案例精编》《知识产权保护白皮书》等，旨在以案释法，引导企业筑牢合规意识。

完善第三方监管机制。该院在对涉案企业以“一案一议”模式开展专项合规治理的基础上，进一步探索第三方监督评估标准。在深圳某科技有限公司、张某某等5人涉嫌非法销售窃听专用器材案中，第三方监管人针对涉案企业是否建立合规管理制度、建立合规风险应对机制等7个方面44个具体问题，以量化形式对企业合规整改情况进行评分考核，实现合规监管验收的可视化。

畅通联络协同机制。该院搭建检企互通高效平台，制发《关于服务保障民营企业发展的调查问卷》，了解企业合规建设中的痛点堵点，帮助企业破解合规治理难题。组织检察官进入企业进行合规宣讲33次，建立“检-企”联络“沟通桥”。完善行刑衔接机制，探索检察机关、行政机关的合规互认机制，保障企业“减重前行”。

突显三大成效

惠及企业稳健发展

南山检察院以更实举措助力企业构建长效机制，将合规治理转变为企业发展内生动力：

通过“一案一议”合规治理模式为企业量身定制合规计划，敦促企业全面排查合规风险，清退剥离非法业务，拓展新业务范围，助力企业实现业务多元化、效益最大化。某科技有限公司随着合规整改工作的进行，公司保持良性健康发展，在下架涉案产品及所有具有法律风险的产品后积极开拓新的业务模式，2021年整体营收突破500万人民币，创下公司成立以来最高纪录，同比增长超过20%，全年纳税金额也创公司成立以来最高纪录。

构建知识产权合规案件的“专门办案部门+专业办案队伍+专项保护平台”的一体化办案机制，精准服务企业科技创新，助推企业增强软实力，在技术、服务和管理等方面实现创新发展。某技术有限公司在该院及第三方监管人的建议下，构建起较为完备的合规体系，潜心进行技术研发完成企业转型，合规整改后累计新申请专利3件，取得软件著作权12件。

该院多名检察官凭着扎实的法律功底扎实、丰富的业务经验，入选市检察院“企业刑事合规讲师团”，以讲师身份进入企业开展知识产权司法保护、职务犯罪预防等合规法治宣讲，促进企业全体员工形成对合规价值、合规规则、合规要求的普遍认同，建立企业健康长远发展的长效机制。