中基协连开9张罚单 剑指私募违规操作

9月以来，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）连续披露了9份纪律处分事先告知书，涉及多家私募管理人及相关负责人。

具体来看，9月1日，中基协发布4份纪律处分事先告知书送达公告，其中包括3家私募管理人。9月5日，中基协则发布了5份纪律处分事先告知书送达公告，送达对象包括4家私募管理人及相关负责人。

据上述发布的纪律处分事先告知书，7家私募管理人中将有6家被中基协取消会员资格、撤销管理人登记，包括环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐、上海韬韫投资、北京至朴投资和福建未然资管，另外一家管理人广东华辉创富，则被中基协暂停受理私募基金备案三个月。从违规问题来看，信息披露、风控合规、自律核查等方面的疏漏，以及承诺收益等违规行为居多。