中国证监会网站12日消息，因存系统设计与升级变更未经充分论证和测试等问题，招商证券股份有限公司(下称“招商证券”)及3名责任人被出具警示函。

中国证监会指出，经查发现，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

中国证监会表示，上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》)第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》)第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定，中国证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

同日，中国证监会披露对3名责任人的处罚决定：胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定，中国证监会决定对上述3人采取出具警示函的行政监管措施。

招商证券官网信息显示，招商证券股份有限公司是招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公开发行H股并在港交所主板上市。

Wind数据显示，截至发稿，A股市场上招商证券小幅收跌0.14%报13.86元；港股市场上，招商证券跌0.66%报7.54港元。